Nhà Đầu tư Chứng khoán Chuyên nghiệp là gì?

Hỏi đáp – Nhà Đầu tư Chứng khoán Chuyên nghiệp là gì?

– Câu hỏi: “Xin chào, Tôi đang tìm hiểu tìm hiểu chứng khoán thì có một khái niệm rất mới là Nhà Đầu tư Chứng khoán chuyên nghiệp. Vậy Tại sao lại có khái niệm này, cần những điều kiện nào để trở thành Nhà Đầu tư Chuyên nghiệp và những lưu ý gì liên quan?”

– Trả lời:

+ Khái niệm: Nhà Đầu tư Chứng khoán Chuyên nghiệp theo quy định tại Điều 11 Luật Chứng khoán được hiểu là Nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán. Cụ thể:

* Nhà Đầu tư Tổ chức:
Nhóm Tổ chức Tài chính: Ngân hàng, Công ty Chứng khoán, Công ty Tài chính, Công ty Bảo hiểm, Công ty Quản lý Quỹ, Quỹ Đầu tư, Tổ chức Tài chính Quốc tế;
Nhóm Tổ chức khác: Công ty có Vốn điều lệ thực góp đạt trên 100 tỷ đồng, Tổ chức Niêm yết và Tổ chức Đăng ký Giao dịch.

* Nhà Đầu tư Cá nhân:
Người có Chứng chỉ Hành nghề Chứng khoán;
Người nắm giữ cổ phiếu tối thiểu 02 tỷ đồng trong 06 tháng gần nhất;
Người có Thu nhập Chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng.

+ Tài liệu chứng minh – Nhà đầu tư Chứng khoán chuyên nghiệp: Tùy theo từng Đối tượng sẽ yêu cầu Tài liệu để xác định Nhà Đầu tư Chứng khoán Chuyên nghiệp. Cụ thể:

* Nhóm Tổ chức Tài chính: Giấy chứng nhận đăng ký Doanh nghiệp hoặc Giấy phép thành lập hoạt động.
* Tổ chức Niêm yết – Tổ chứ Đăng ký ký giao dịch: Giấy chấp thuận Niêm yết hoặc Đăng ký giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán.
* Tổ chức khác: Giấy chứng nhận đăng ký Doanh nghiệp, Báo cáo tài chính Kiểm toán hoặc Soát xét.

* Cá nhân – Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán: CMND / CCCD hoặc Hộ chiếu và Chứng chỉ Hành nghề còn hiệu lực.
* Cá nhân khác: CMND / CCCD hoặc Hộ chiếu và Xác nhận Công ty Chứng khoán / Hồ sơ khai thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế.

+ Điều kiện bắt buộc trong tham gia Kênh Trái phiếu – Phát hành Riêng lẻ: Theo quy định tại Khoản 1, Điều 8, Nghị định 153/2020/NĐ-CP do Chính phủ ký ban hành ngày 31/12/2020 và Sửa đổi bổ sung ở Nghị định 65/2022/NĐ-CP thì Đối tượng mua Trái phiếu phải là các Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, Nhà đầu tư chiến lược.

Riêng trường hợp Nhà đầu tư Chứng khoán chuyên nghiệp là cá nhân mua Trái phiếu trong đợt phát hành riêng lẻ thì Danh mục Chứng khoán Niêm yết, Đăng ký giao dịch do Nhà đầu tư đó nắm giữ tối thiểu 02 tỷ đồng trong vòng 180 ngày gần đây theo Giá trị thị trường bình quân. Việc xác nhận là do Công ty Chứng khoán và chỉ có giá trị 03 tháng.

Việc sửa đổi ở Nghị định 65/2022/NĐ-CP theo hướng chặt chẽ hơn Nghị định 153/2020/NĐ-CP nhằm đảm bảo ai thực sự mua Trái phiếu phải hiểu rõ về rủi ro của Kênh Đầu tư này. Tránh trường hợp như 2022, đang gửi tiền ở Ngân hàng nhưng lại bị “lái” sang Đầu tư Trái phiếu mà chính người gửi tiền cũng không ý thức được hoàn toàn rủi ro về việc này và gây khiếu kiện kéo dài về sau.

Ngoài ra Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp cũng được áp dụng bắt buộc trong các Đợt phát hành Cổ phiếu Riêng lẻ của Công ty Đại chúng.

Trên đây là câu trả lời cho câu hỏi Nhà Đầu tư Chứng khoán Chuyên nghiệp là gì. Nếu còn vướng mắc gì xin liên hệ lại hoặc để lại Thông tin bên dưới.

—————————————————————

Các bài viết khác có thể bạn quan tâm

> Các bước Tìm hiểu Chứng khoán
> Dịch vụ Ủy thác Đầu tư Chứng khoán – Đầu tư “Hộ”
> Khóa học Chứng khoán Cơ bản tại Hà Nội   /   Khóa học Chứng khoán Online

—————————————————————

(Hiep Bui / Thu Hiên – Tháng 9/2024)