Ngày cơ cấu danh mục Quỹ ETF nội

Hỏi đáp – Ngày cơ cấu danh mục Quỹ ETF nội

– Câu hỏi: “Tôi để ý thấy thỉnh thoảng Phiên Đóng cửa ATC sàn HOSE có các lệnh Mua Bán rất lớn và giải thích là Ngày cơ cấu danh mục Quỹ ETF. Xin giải thích giúp tôi về Ngày cơ cấu Quỹ này. Tôi cám ơn.”

– Trả lời: Quỹ hoán đổi danh mục ETF (Exchange Traded Fund) là Quỹ Đầu tư được hình thành dựa trên sự mô phỏng lên xuống các Chỉ số tham chiếu, như tại Việt Nam ta có một số Chỉ số phổ biến như VN30, VN100, VN Diamond … Do đó mỗi khi các Sàn công bố sự thay đổi Danh mục Chỉ số cho kỳ mới thì các Quỹ ETF tương ứng sẽ cần thực hiện cơ cấu Danh mục đầu tư của mình sao cho phù hợp với Danh mục của Chỉ số tham chiếu về cơ cấu, tỷ trọng tài sản theo quy định.

Xem thêm: Quỹ Chỉ số ETF là gì? Ưu và nhược điểm của ETF.

Ngày Quỹ ETF thực hiện giao dịch mua/bán Cổ phiếu để cơ cấu Danh mục như vậy được gọi là Ngày cơ cấu danh mục Quỹ ETF. Sẽ có một số quy định cụ thể về ngày cơ cấu này, mình sẽ trình bày ở phần dưới.

—————————————————————

Ngày Công bố Thông tin về việc thay đổi Danh mục Chỉ số cho kỳ mới

– Định kỳ thay đổi Cơ cấu Danh mục: theo quy định hiện tại thì cứ 06 tháng 1 lần các Sở Giao dịch sẽ xem xét thay đổi Danh mục cơ cấu của các Chỉ số. Những Cổ phiếu không đạt chỉ tiêu sẽ bị loại ra, trong khi lại có một số Cổ phiếu mới khác đạt tiêu chí lại tham gia vào. Trong thực tế việc thêm bớt số lượng cổ phiếu trong Chỉ số kỳ mới cũng diễn ra ít, thường chỉ 2 – 3 Cổ phiếu, không biến động lớn.

Ngoài ra giữa kỳ là 03 tháng 1 lần thì sẽ chỉ thay đổi theo hướng không thêm bớt cổ phiếu ra khỏi Chỉ số mà chỉ thay đổi tỷ trọng trong Danh mục Chỉ số do Tỷ lệ Free-Float, Số lượng Cổ phiếu Đang lưu hành và Giới hạn Tỷ trọng Vốn hóa thay đổi.

– Ngày Công bố Thông tin của Sở Giao dịch về việc thay đổi Danh mục Bộ Chỉ số kỳ mới: là Ngày Thứ 2 của Tuần thứ 3 của Tháng 1 hoặc Tháng 7 hàng năm.

Ví dụ tại Kỳ 2/2024 thì Thứ 2 của Tuần đầu tiên của Tháng là Ngày 01/07/2024; Thứ 2 của Tuần thứ 2 là Ngày 08/07/2027 và Thứ 2 của Tuần thứ 3 là Ngày 15/07/2024. Đúng ngày 15/07/2024, Sở HOSE đã Công bố trên Website của mình về Bộ chỉ số mới.

Ngoài ra vào giữa kỳ thì Sở cũng sẽ công bố cập nhật lại Bộ Chỉ số về Tỷ lệ Free-Float, Số lượng Cổ phiếu Đang lưu hành và Giới hạn Tỷ trọng Vốn hóa. Thời gian Công bố là: Ngày Thứ 2 của Tuần thứ 3 của Tháng 4 hoặc Tháng 10 hàng năm.

Ví dụ tại gần đây nhất Kỳ 2/2024 giữa Kỳ (Trong Tháng 10/2024) thì Thứ 2 của Tuần đầu tiên là Ngày 07/10/2024; Thứ 2 của Tuần thứ 2 là 14/10/2024 và Thứ 2 của Tuần thứ 3 là Ngày 21/10/2024. Đúng ngày 21/10/2024, Sở HOSE đã Công bố trên Website của mình về Cập nhật Giữa Kỳ của Bộ Chỉ số.

Như vậy, tổng kết lại ta có Ngày Công bố Thông tin của Sở Giao dịch về việc thay đổi Danh mục Bộ Chỉ số kỳ mới là Ngày thứ 2 của Tuần thứ 3 của Tháng 1-4-7-10. Bạn có thể truy cập Website của Sở giao dịch vào các ngày này để cập nhật được thông tin sớm và chuẩn nhất Danh mục Chỉ số cho kỳ mới.

—————————————————————

Ngày cơ cấu danh mục Quỹ ETF nội

– Ngày có hiệu lực thay đổi cơ cấu danh mục: quy định Ngày có hiêu lực chính thức Danh mục Chỉ số mới là ngày Thứ 2 đầu tiên của tháng 2 (Kỳ 1 của năm) hoặc Tháng 8 trong năm (Kỳ 2 của năm). Về Cập nhật Giữa kỳ sẽ là Thứ 2 đầu tiên của Tháng 5 hoặc Tháng 11. Như vậy, sau khi Sở công bố Thông tin về việc thay đổi Danh mục Bộ chỉ số mới thì sẽ chưa áp dụng luôn mà chờ khoảng 2 tuần sau đó mới có hiệu lực chính thức.

Như trong hình dưới thì ta có các Ngày có hiệu lực thay đổi cơ cấu Danh mục Chỉ số trong năm 2024 như sau: Thứ 2 đầu tiên của tháng 2 là ngày 05/02/2024 (kỳ 1); Thứ 2 đầu tiên của tháng 5 là ngày 06/05/2024 (giữa kỳ 1): Thứ 2 đầu tiên của tháng 8 là ngày 05/08/2024 (kỳ 2); Thứ 2 đầu tiên của tháng 11 là ngày 04/11/2024 (giữa kỳ 2).

– Ngày cơ cấu danh mục Quỹ ETF: vì Ngày có hiệu lực thay đổi cơ cấu danh mục là Thứ 2 đầu tiên của Tháng 2-5-8-11 nên Phiên ATC thứ 6 tuần ngày trước đó chính là Phiên cơ cấu của Danh mục Quỹ ETF do nguyên tắc tham chiếu Thứ 2 cũng chính bằng đóng cửa Phiên thứ 6 tuần trước.

Như trong hình trên, ta có các Ngày cơ cấu danh mục Quỹ ETF trong năm 2024 tương ứng với 4 lần cập nhật Danh mục Bộ Chỉ số là: Thứ 6 ngày 02/02/2024; Thứ 6 ngày 03/05/2024; Thứ 6 ngày 02/08/2024 và gần đây nhất là Thứ 6 ngày 01/11/2024.

Tổng kết lại, ta có Ngày có hiệu lực thay đổi cơ cấu danh mục là Thứ 2 đầu tiên của Tháng 2-5-8-11 nên Ngày Cơ cấu danh mục Quỹ ETF là Thứ 6 trước đó (trong Phiên ATC). 

Trên đây mình đã giải thích để các bạn hiểu hơn về Ngày cơ cấu danh mục Quỹ ETF nội. Nếu còn vướng mắc, xin thông tin liên hệ lại.

—————————————————————

Các bài viết khác có liên quan

> Quỹ Chỉ số ETF là gì? Ưu và nhược điểm của ETF
> Chỉ số VN30, HNX30 là gì và Điều kiện vào Chỉ số

—————————————————————

Các bài viết khác có thể bạn quan tâm

> Các bước Tìm hiểu Chứng khoán
> Dịch vụ Ủy thác Đầu tư Chứng khoán – Đầu tư “Hộ”
> Khóa học Chứng khoán Cơ bản tại Hà Nội   /   Khóa học Chứng khoán Online

—————————————————————

(Kieu Oanh / Hiep Bui – Tháng 11/2024)